多家券商因投行业务违规遭交易所警示

【鹿光网】近期，中信证券、国投证券、华福证券、五矿证券等多家券商因投行业务违规被上海证券交易所（上交所）和深圳证券交易所（深交所）予以监管警示。据统计，今年以来，已有超30家券商因类似问题被监管“点名”。

上交所披露，中信证券和国投证券在上市公司再融资项目中，违反分类审核机制规定，未及时报告近一年因首发上市业务受深交所纪律处分的情况，出具的核查意见与实际不符，履行保荐职责不到位。上交所对两家券商及相关保荐代表人予以警示，并要求整改和内部追责。

深交所此前指出，中信证券在深圳市皓吉达电子科技股份有限公司IPO项目中，存在实控人认定和股权转让披露不准确等问题；国投证券在苏州奥德高端装备股份有限公司IPO项目中，未充分核查资金拆借、内部控制缺陷等问题。

此外，华福证券因发行人贸易业务核查不充分、尽调不到位，五矿证券因收入确认、研发内控及销售服务商核查不足，分别被交易所警示。

监管部门强调，将持续加强对中介机构投行业务的监管，严防“看门人”失守。证监会2024年执法综述显示，去年对中介机构罚没6.73亿元，并对多家机构暂停业务。近期，监管进一步完善中介机构收费管理和投行内控要求，力促行业规范发展。