中国证监会拟对天风证券及当代集团顶格罚款2500万元
【鹿光网】中国证监会近日对天风证券股份有限公司（简称天风证券）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（简称当代集团）违法提供融资及信息披露违法违规行为发出行政处罚及市场禁入事先告知书。湖北证监局拟对两家公司合计处以2500万元顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，并对3名核心责任人采取终身证券市场禁入措施。
经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为其原第一大股东当代集团提供融资，同时未按规定披露与当代集团的关联交易。两家公司共同实施上述违法行为，严重违反证券法律法规。具体包括天风证券通过多种方式为当代集团及其关联方提供资金支持，并在2020年至2022年年度报告中存在重大遗漏，未披露相关关联交易信息。该行为还涉及债券募集说明书等持续信息披露文件。
湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元罚款，对9名责任人员合计处以3480万元罚款。其中，当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被拟采取终身证券市场禁入措施，禁止其在禁入期内从事证券业务或担任相关职务。
此外，针对天风证券在业务开展、内控合规等方面的违法违规行为，湖北证监局拟采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规作出顶格纪律处分。
证监会表示，此案前期已通过股权转让等方式化解相关风险，当代集团所持天风证券股权已转给湖北省有关企业。此次处罚旨在维护市场秩序，督促证券行业加强公司治理和合规风控。
